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中信銀行焦作分行開展合規聯合巡講活動

2021-7-1 10:17:27    來源：焦作網

　　為進一步強化員工“知敬畏、明底線、守規矩”的合規意識，確保嚴格守住合規紅線、風險底線以及各項業務合規要求，中信銀行焦作分行將2021年6月定為“合規宣傳月”，并下發了《中信銀行焦作分行“合規宣傳月”活動實施方案》，在全行積極開展合規文化宣貫活動，以促進機構合規經營、人員廉潔自律，增強分行合規風險識別和防控能力。

 

　　為使合規巡講落到實處，本次巡講由合規部聯合公司銀行部、零售銀行部、運營管理部、辦公室、紀委辦公室組成聯合巡講組，對轄屬七家支行逐一開展宣講。宣講開始前，巡講組成員積極收集條線相關合規管理要點、常見檢查問題、業務風險提示以及最新制度解讀等內容，最終制作形成巡講PPT、計劃表、并確定巡講人員等，為聯合巡講做充足準備。

 

 

　　巡講會由五個部門分別講解；一是合規部，分析了總分行內控合規工作思路、近期重要制度與風險提示、飛行檢查發現問題警示、疑點數據涉及問題提示、員工行為積分提示；二是辦公室及紀委辦公室，重點講解了信息保護檢查要點、金融機構安全并解讀了新下發的《中信銀行員工違規行為處理辦法》（5.0版，2021年）；三是運營管理部，從財務合規、涉案賬戶、客戶身份識別、優化賬戶服務等幾個方面，提出了工作要求和重點分析；四是零售銀行部，針對個人理財產品銷售文本及檔案管理、近期雙錄和私售檢查問題、代課操作、批量短信發送等方面，即對工作重點進行了明確，也對禁止性行為進行了細致解讀；五是公司銀行部，根據反洗錢檢查中易出現問題的公司客戶受益所有人的識別規則、錄入要素、內外部檢查罰點等，進行了重點闡述，并對支行問題進行現場解答。

 

 

　　此次聯合巡講持續一個月，利用班后時間對轄屬七家網點進行現場宣講與疑難點解答，提高了支行員工的參與感并調動了積極性，現場反應熱烈，大家紛紛表示該方式的巡講時效性更強，效果也更加明顯。接下來，中信銀行焦作分行將持續開展多種形式的合規宣貫活動，督促全員對重要監管政策、紅線底線以及我行“禁令”、“鐵律”入腦入心，并轉化為護航全行業務合規發展的強大助力，為建設“平安中信”貢獻力量。

 

（供稿人：焦作分行 �，摤摚�

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